鄂发改规〔2015〕2号

各市、州、直管市和神农架林区发展改革委，省直各部门，省政府出资企业：

　　《湖北省预算内直接投资项目管理办法》和《湖北省预算内投资补助项目管理办法》业经省发展改革委主任办公会讨论通过，现予以发布，自2015年5月1日起实施。请遵照执行。

　　附件：1.湖北省预算内直接投资项目管理办法

　      　2.湖北省预算内投资补助项目管理办法

 

　　湖北省发展和改革委员会

　　2015年5月4日

 

附件1：

 

 

湖北省预算内直接投资项目管理办法

 

第一章 总则

 

　　第一条 为切实加强和进一步规范省预算内直接投资项目管理，健全科学、民主的投资决策机制，提高投资效益，参照《中央预算内直接投资项目管理办法》（国家发展改革委令第7号），制定本办法。

　　第二条 本办法所称省预算内直接投资项目（以下简称直接投资项目或者项目），是指省发展改革委安排省预算内投资建设的省本级（包括省直部门及其派出机构、省以下垂直管理单位、所属事业单位）非经营性固定资产投资项目。

　　党政机关办公楼建设项目按照党中央、国务院及省委、省政府有关规定严格管理。

　　第三条 直接投资项目实行审批制，应依次审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计。

　　经省政府、省发展改革委批准的专项规划中已经明确、前期工作深度达到项目建议书要求、建设内容简单、投资规模较小的项目，可以直接编报可行性研究报告，或者在编报可行性研究报告时合并编报项目建议书。

　　第四条 所有省预算内直接投资项目，均应报省发展改革委审批，其中特别重大项目由省发展改革委核报省政府批准。按照规定权限和程序批准的项目，省发展改革委在编制年度计划时统筹安排省预算内投资。

　　第五条 省发展改革委审批直接投资项目时，应当对项目建议书、可行性研究报告和初步设计进行咨询评估。对于估算总投资300万元以下的项目，可以直接组织专家评估论证；对于估算总投资300万元以上的项目，应当委托具备相应资质的乙级（含）以上工程咨询机构进行评估论证。咨询评估费用由省发展改革委按照相关规定和标准支付。

　　第六条 直接投资项目在可行性研究报告、初步设计及投资概算的编制、审批以及建设过程中，应当符合国家有关建设标准和规范。

　　第七条 省发展改革委与财政、城乡规划、国土资源、环境保护、金融监管及行业管理等省有关部门建立联动机制，实现信息共享。

　　凡不涉及国家安全和国家秘密、法律法规未禁止公开的直接投资项目，审批部门应当按照政府信息公开的有关规定，将项目审批情况向社会公开。

 

第二章 前期工作

 

　　第八条 对于点多面广、建设标准统一等适宜编制规划的领域，省发展改革委应当会同有关部门编制专项规划。按照规定权限和程序批准的专项规划，是项目决策的重要依据。

　　第九条 项目建议书要对项目建设的必要性、主要建设内容、拟建地点、拟建规模、投资匡算、资金筹措以及社会效益和经济效益等进行初步分析，并附相关文件资料。

　　项目建议书应当由具备相应资质的乙级（含）以上工程咨询机构编制，编制格式、内容和深度应当达到规定要求。

　　第十条 项目建议书编制完成后，由项目单位或项目主管部门按照规定程序报送省发展改革委审批。省发展改革委对符合有关规定、确有必要建设的项目，批准项目建议书，并将批复文件抄送城乡规划、国土资源、环境保护等部门。

　　第十一条 项目单位依据项目建议书批复文件，组织开展可行性研究，并按照规定向城乡规划、国土资源、环境保护等部门申请办理规划选址、用地预审、环境影响评价等审批手续。

　　第十二条 对于重大项目或涉及重大公众利益的项目，省发展改革委在批准项目建议书之后，应当按照有关规定进行公示。公示期间征集到的主要意见和建议，作为编制和审批项目可行性研究报告的重要参考。

　　第十三条 项目建议书批准后，项目单位应当委托具备相应资质的乙级（含）以上工程咨询机构编制可行性研究报告，对项目在技术和经济上的可行性以及社会效益、节能、资源综合利用、生态环境影响、社会稳定风险等进行全面分析论证，落实各项建设和运行保障条件，并按照有关规定取得相关许可、审查意见。可行性研究报告的编制格式、内容和深度应当达到规定要求。

　　第十四条 项目可行性研究报告应当包含以下招标内容：

　　（一）项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动的具体招标范围（全部或者部分招标）；

　　（二）项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标组织形式（委托招标或者自行招标）。按照有关规定拟自行招标的，应当按照国家和省有关规定提交书面材料；

　　（三）项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标方式（公开招标或者邀请招标）。按照国家和省有关规定拟邀请招标的，应当提交相关书面材料。

　　第十五条 可行性研究报告编制完成后，由项目单位按照规定程序报送省发展改革委审批，并应当附以下文件：

　　（一）城乡规划行政主管部门出具的选址意见书；

　　（二）国土资源行政主管部门出具的用地预审意见；

　　（三）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批文件；

　　（四）项目的节能评估报告书、节能评估报告表或者节能登记表；

　　（五）根据有关规定应当提交的其他文件。

　　第十六条 省发展改革委对符合有关规定、具备建设条件的项目，批准可行性研究报告，并将批复文件抄送省城乡规划、国土资源、环境保护等部门。

　　第十七条 经批准的可行性研究报告是确定建设项目的依据。项目单位应当依据可行性研究报告批复文件，按照规定向城乡规划、国土资源等部门申请办理规划许可、正式用地手续等，并委托具有相应资质的乙级（含）以上设计单位进行初步设计。

　　第十八条 初步设计应当符合国家有关规定和可行性研究报告批复文件的有关要求，明确各单项工程的建设内容、建设规模、建设标准、用地规模、主要材料、设备规格和技术参数等设计方案，并据此编制投资概算。投资概算应当包括国家规定的项目建设所需的全部费用。

　　第十九条 投资概算超过可行性研究报告批准的投资估算百分之十的，或者项目单位、建设性质、建设地点、建设规模、技术方案等发生重大变更的，项目单位应当及时以书面形式报告省发展改革委。省发展改革委可以要求项目单位重新组织编制和报批可行性研究报告。

　　第二十条 初步设计编制完成后，由项目单位按照规定程序报送省发展改革委审批。法律法规对直接投资项目的初步设计审批权限另有规定的，从其规定。经批准的初步设计及投资概算应当作为项目建设实施和控制投资的依据。

　　第二十一条 直接投资项目的审批应当符合专项规划、产业政策、环境保护、土地使用、节约能源、资源利用等方面的有关规定。

 

第三章 建设管理

 

　　第二十二条 直接投资项目要严格执行《省人民政府关于进一步推进非经营性政府投资工程项目实施“代建制”的通知》（鄂政发〔2009〕56号）要求，通过招标等方式选择具备相应资质的项目管理单位负责组织项目的建设实施。项目管理单位按照与项目单位签订的合同，承担项目建设实施的相关权利义务，严格执行项目的投资概算、质量标准和建设工期等要求，在项目竣工验收后将项目交付项目单位。

　　第二十三条 直接投资项目应当依法办理相关手续，在具备国家规定的各项开工条件后，方可开工建设。

　　第二十四条 直接投资项目的招标采购，按照招标投标相关法律法规及规定办理。

　　第二十五条 建立项目资金动态调整制度。项目单位应当按照批复要求和相关规定，确保项目建设进度和资金拨付使用进度按计划进行，并向省发展改革委定期报告项目建设进展情况。省发展改革委会同财政和行业主管部门，建立健全省预算内固定资产投资资金的使用动态管理机制，加强资金调度，最大限度发挥资金使用效益。

　　第二十六条 项目在建设过程中应严格按照批复的初步设计和投资概算实施，不得随意变更设计或调整投资概算。建设过程中遇政策调整、价格上涨、地质条件发生重大变化等原因确实需调整投资概算的，由项目单位及时提出调整方案，按照规定程序报省发展改革委审批。概算调增幅度超过原批复概算百分之十的，省发展改革委应先商请省审计机关进行审计，并依据审计结论对概算进行适当的调整。变更建设内容、扩大或缩减建设规模、提高或降低建设标准的，均应先报批后实施。

　　第二十七条 建立健全直接投资项目的工程保险和工程担保制度，加强直接投资项目的风险管理。

　　第二十八条 直接投资项目应当遵守国家档案管理的有关规定，做好项目档案管理工作。项目档案验收不合格的，应当限期整改，经复查合格后，方可进行竣工验收。

　　第二十九条 直接投资项目竣工后，应当按照规定编制竣工决算。项目竣工决算具体审查和审批办法，按照国家有关规定执行。

　　第三十条 直接投资项目建成后，项目单位应当按照有关规定报请省发展改革委组织竣工验收。

　　第三十一条 直接投资项目建设过程中或建成后，省发展改革委应当依据有关规定对项目进行稽察，对稽察发现的问题按照有关规定及时作出处理；对于比较重大的项目，省发展改革委还可以组织具备相应资质的工程咨询机构，对照项目可行性研究报告、初步设计及批复文件的相关内容进行对比分析，开展项目后评价，进一步加强和改进项目管理，不断提高决策水平和投资效益。

 

第四章 监督检查

 

　　第三十二条 省发展改革、财政、审计、监察和其他有关部门，依据职能分工，对直接投资项目进行监督检查。

　　第三十三条 省发展改革委应当依法接受单位、个人对直接投资项目在审批、建设过程中违法违规行为的投诉和举报，并按照有关规定进行查处。涉及其他部门处理权限的事项，移交其他相关部门处理。

　　第三十四条 省发展改革委和其他有关部门有下列行为之一的，责令限期改正，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

　　（一）违反本办法规定批准项目建议书、可行性研究报告、初步设计及核定投资概算的；

　　（二）强令或者授意项目单位违反本办法规定的；

　　（三）因故意或者重大过失造成重大损失或者严重损害公民、法人和其他组织合法权益的；

　　（四）其他违反公务员纪律和职业规范的行为。

　　第三十五条 项目单位和项目管理单位有下列行为之一的，省发展改革委和有关部门将其纳入不良信用记录，责令其限期整改、暂停项目建设或者暂停投资安排；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法依规追究责任。

　　（一）提供虚假情况骗取项目审批和省预算内投资的；

　　（二）违反国家有关规定擅自开工建设的；

　　（三）未经批准擅自调整建设标准或者投资规模、改变建设地点或者建设内容的；

　　（四）转移、侵占或者挪用建设资金的；

　　（五）未及时办理竣工验收手续、未经竣工验收或者验收不合格即交付使用的；

　　（六）已经批准的项目，无正当理由未及时实施或者完成的；

　　（七）不按国家规定履行招标程序的；

　　（八）其他违反本办法规定的行为。

　　第三十六条 有关工程咨询机构或者设计单位在编制项目建议书、可行性研究报告、初步设计及投资概算以及接受项目稽察、开展咨询评估或者项目后评价时，弄虚作假或者咨询评估意见严重失实的，省发展改革委和有关部门将其纳入不良信用记录，根据其情节轻重，报请国家发展改革委、住房和城乡建设部等有关部门给予警告、停业整顿、降低资质等级或者撤销资质等处罚。

　　第三十七条 直接投资项目发生重大质量安全事故的，按照国家有关规定，由有关部门依法追究项目单位、项目管理单位和勘察设计、施工、监理、招标代理等单位以及相关人员的责任。

 

第五章 附则

 

　　第三十八条　本办法由省发展改革委负责解释。

　　第三十九条 本办法自 2015年5月 1 日起施行。

 

 

附件2：

 

湖北省预算内投资补助项目管理办法

 

第一章 总 则

 

　　第一条 为规范省预算内投资补助项目的管理，提高省预算内投资补助资金的使用效益，参照《中央预算内投资补助和贴息项目管理办法》（国家发展改革委令第3号），制定本办法。

　　第二条 以投资补助方式使用省预算内投资的项目管理，适用本办法。

　　第三条 本办法所称投资补助，是指省发展改革委对符合条件的市（州、林区）和县（市、区）政府投资项目和各地企业投资项目给予的投资资金补助。投资资金补助原则上不超过项目总投资的50%。投资补助资金为无偿投入。

　　第四条 投资补助资金重点用于市场不能有效配置资源，需要政府支持的经济和社会领域。主要包括：

　　（一）公益性和公共基础设施投资项目；

　　（二）保护和改善生态环境的投资项目；

　　（三）省委、省政府重大战略确定重点帮扶地区和重点建设领域相关项目；

　　（四）推进科技进步、产业升级和高新技术产业化的投资项目；

　　（五）符合国家和省有关规定的其他项目。

　　第五条 省发展改革委应当按照宏观调控的要求，根据省委、省政府制定的战略决策及省政府确定的工作重点，严格遵守“量入为出、综合平衡，保障重点、突出民生，提高效益、强化配套”的原则，平等对待各类投资主体，统筹安排投资补助项目。

　　第六条 省发展改革委安排点多面广的同类投资补助项目，应当首先制定工作方案，明确投资补助的目的、预定目标、实施时间、支持范围、资金安排方式、工作程序、时限要求等主要内容，并针对不同行业、不同地区、不同性质投资项目的具体情况，确定相应的投资补助标准。

　　制定工作方案应当符合国家和省有关法律法规、产业政策、专项规划和有关宏观调控政策的要求。凡不涉及保密内容的，工作方案应当公开，便于各地政府和企业开展相关工作。

 

第二章 资金申请报告的申报

 

　　第七条 项目单位申请省预算内投资补助的，应按照要求编制资金申请报告，并向项目所在地的市（州、林区）或县（市、区）发展改革委（局）提出申请。

　　对于点多面广或制定了省级规划的项目，应当由各市（州、林区）发展改革委对辖区内项目单位或县（市）发展改革局上报的资金申请报告进行初审后统一上报。对于未编制省级规划、临时性安排补助投资的少量项目，具有相关权限的县（市、区）发展改革局可直接将资金申请报告上报省发展改革委，同时报市（州）发展改革委备案；不具有相关权限的县（市、区）项目应由市（州）级发展改革委审核上报。向省发展改革委上报资金申请报告的地方发展改革委（局）应当对资金申请报告及有关申报材料的真实性、合规性负责。

　　省政府出资企业、中央在鄂企事业单位申报省预算内投资补助的，分别由上述企事业单位直接向省发展改革委提交资金申请报告，并对申报材料的真实性负责。

　　第八条 申请省预算内投资补助的项目，应在完成项目审批（核准、备案）程序后，再提出资金申请报告。

　　按照规定应当报省发展改革委审批（或核准）的项目，可以在报送初步设计、可行性研究报告或者项目申请报告时一并提出资金申请，不再单独报送资金申请报告。

　　按照规定由地方审批（核准、备案）的项目，由地方发展改革部门履行相关审批、核准或者备案程序后，向省发展改革委提出资金申请报告。

　　政府投资项目申报投资补助的具体要求是，安排投资补助300万元以上（含300万元）的，必须完成初步设计批复后，提出资金申请报告；安排投资补助50万元以上300万元以下（含50万元）的，必须完成可行性研究报告批复后，提出资金申请报告；安排投资补助50万元以下的，可直接报送资金申请报告。

　　企业投资项目申报投资补助的，必须按规定审批程序核准或者备案后，再提交资金申请报告。

　　第九条 资金申请报告应当包括以下主要内容：

　　（一）项目单位的基本情况；

　　（二）项目的基本情况，包括建设内容、总投资及资金来源、建设条件落实情况等；

　　（三）申请投资补助资金的主要理由和政策依据；

　　（四）工作方案要求提供的其他内容。

　　省发展改革委已经审批、核准的投资项目，单独报送资金申请报告的，其资金申请报告的内容可以适当简化，重点说明申请投资补助资金的主要理由和依据。

　　第十条 资金申请报告应当按照项目类别分别附具以下文件的复印件：

　　（一）可行性研究报告或者初步设计批复文件（实行审批管理的政府投资项目）；

　　（二）项目申请报告核准批复文件（实行核准管理的企业投资项目）；

　　（三）备案登记证（实行备案管理的企业投资项目）。

　　省发展改革委在审查资金申请报告时，如认为有必要，可以要求市（州、林区）、县（市）发展改革委（局）或项目申报单位提供项目可行性研究报告、初步设计或项目申请报告文本，并进行详细审查。

 

 

第三章 资金申请报告的批复

 

　　第十一条 省发展改革委受理资金申请报告后，重点对下列事项进行审查：

　　（一）是否符合中央和省有关政策规定；

　　（二）是否符合经济社会发展规划的总体要求；

　　（三）是否符合省预算内投资的使用方向；

　　（四）是否符合有关工作方案的要求；

　　（五）是否符合投资补助资金的安排原则；

　　（六）提交的相关文件是否齐备、有效；

　　（七）项目的主要建设条件是否基本落实。

　　第十二条 单个项目的投资补助资金原则上应一次性安排。确需分年度安排的，再次申报时应报送项目建设进展情况和已安排资金使用情况。

　　第十三条 省发展改革委审批资金申请报告可以单独办理或者集中办理。根据审查结果，对同意安排投资补助资金的资金申请报告单独批复，或者在下达投资计划的同时一并批复。

　　第十四条 对于省政府明确决策以一定形式、一定规模、一定期限专项补助某地方的投资计划，受补助的市（州、林区）、县（市、区）发展改革委（局）应及时按照省发展改革委要求上报资金分解和使用方案，明确投资目标、建设任务、补助标准和工作要求等，并及时将项目建设情况报省发展改革委备案。 　

　　市（州、林区）、县（市、区）发展改革委（局）对分解安排具体项目的合规性负责，省发展改革委加大监督检查工作力度。

 

第四章 项目实施管理

 

　　第十五条 使用省预算内投资补助资金的项目，项目单位应当严格执行国家和省有关政策要求，不得擅自改变主要建设内容和建设标准，严禁转移、侵占或者挪用投资补助资金。

　　第十六条 各市（州、林区）、县（市、区）发展改革委（局）应当按照工作方案的要求，定期将投资补助项目的实施情况报告省发展改革委。

　　第十七条 项目建设过程中因不可抗力、国家政策调整等原因不能完成当年既定建设目标的，项目单位和各市（州、林区）发展改革委应当于年底前及时报告情况和原因。省发展改革委可以根据具体情况收回相应投资计划并调剂安排到其它同类项目。

　　第十八条 省发展改革委必要时可以对投资补助的项目开展中期评估和后评价工作，并根据评估评价情况及时对有关工作方案和政策作出必要调整。

　　第十九条 投资补助项目的财务管理，按照省财政部门的有关财务管理规定执行。

 

第五章 监督检查

 

　　第二十条 不涉及保密要求的省预算内投资补助项目，应当按照政府投资项目公示制有关规定向社会公开。省发展改革委接受单位、个人对投资补助项目在审批、建设过程中违法违规行为的举报，并按照有关规定予以查处。

　　第二十一条 全省发展改革系统应当依据职责分工，对使用投资补助资金的项目加强监管，防止转移、侵占或者挪用投资补助资金，保证政府投资资金的合理使用和项目顺利建设实施。

　　第二十二条 省发展改革委应当按照有关规定对投资补助项目进行稽察，对稽察发现的问题按照有关规定及时作出处理。

　　第二十三条 全省各级发展改革部门、项目单位及其上级主管部门应当自觉接受审计、监察、财政等部门依据职能分工进行的监督检查。

　　第二十四条 省发展改革委工作人员有下列行为之一的，责令其限期整改，根据实际情况依法追究有关责任人的行政责任。

　　（一）滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的；

　　（二）违反规定的程序和原则批准资金申请报告的；

　　（三）其他违反本办法规定的行为。

　　第二十五条 各市（州）发展改革委对所辖县（市、区）发展改革局上报的资金申请报告审查不严、造成投资补助资金损失的，省发展改革委可根据情节，在一年内不再受理其报送的同类项目的资金申请报告，不再给该地区安排同类项目的省预算内投资补助。各市（州、林区）和县（市、区）发展改革委（局）指令或授意项目单位提供虚假情况、骗取投资补助资金的，省发展改革委三年之内不再受理其报送的同类项目资金申请报告，不再给该地区安排同类项目省预算内投资补助。

　　第二十六条 项目单位有下列行为之一的，省发展改革委责令其限期整改，采取措施核减、收回或者停止拨付投资补助资金，并可以根据情节轻重提请或者移交有关机关依法追究有关责任人的行政责任：

　　（一）提供虚假情况，骗取投资补助资金的；

　　（二）违反程序未按要求完成项目前期工作的；

　　（三）转移、侵占或者挪用投资补助资金的；

　　（四）擅自改变主要建设内容和建设标准的；

　　（五）无正当理由未及时建设实施的；

　　（六）拒不接受依法进行的稽察或者监督检查的；

　　（七）其他违反国家法律法规和本办法规定的行为。

 

第六章 附 则

 

　　第二十七条 本办法由省发展改革委负责解释。

　　第二十八条 本办法自2015年5月1日起施行。